新华财经和面包财经确认联系监管部门公通畅报的处罚信息，对2026年1-5月券商行业违法处罚案例及数据进行梳理，处罚公示主体涵盖中国东说念主民银行偏激分支机构、证监会及各地证监局。

统计数据自大，2026年1-5月累计有40余家证券公司受到监管处罚（不含个东说念主罚单，下同），违法问题鸠合体现为业务履职未致力尽责、内控合规照料不到位、反洗钱履职不圭表、信息暴露分辨规等事项。

从严追责：中天堂富证券、江海证券、万联证券等被罚金

种种违法情形中，多家券商因坐法违法看成被监管部门从严追责，其中还包含千万级大额罚单。

2026年4月10日，河北证监局经核查认定，中天堂富证券在担任东旭光电2017年定增财务照顾人（主承销商）本领，出具的财务照顾人讲明等文献存在纰缪纪录，存在欺骗刊行。河北证监局对中天堂富证券财务照顾人业务看成，充公业务收入283.02万元，并处以1415.09万元罚金，暂停财务照顾人业务许可6个月；对承销业务看成，充公坐法所得2547.17万元，并处以60万元罚金；对子系东说念主员警告并处以罚金。

图1： 中天堂富证券罚单

2026年3月23日，2026年世界杯中国官网上海证券被中国东说念主民银行上海市分行处以265.06万元罚金。经查，上海证券存在三项坐法看成，一是未按照法例确认风险制定洗钱风险照料轨制，二是未按照法例开展客户遵法探问，三是未按照法例讲明可疑来回。同日，中国东说念主民银行黑龙江省分行查实，江海证券存在未按法例开展客户遵法探问、未按照法例讲明可疑来回等两项坐法看成，最终对其处以145.32万元罚金。

除此除外，KPL王者IOS/安卓通用版/APP下载万联证券、西部证券、华安证券、大同证券等多家券商，相通因违犯反洗钱联系监管法例，被东说念主民银行分支机构处以罚金。

债券业务违法：太平洋证券等收警示函

除种种罚金处罚外，2026年以来，多家券商因债券业务内控薄弱、履职尽责不到位等合规问题，被证监会点名警示。

其中，太平洋证券因债券内控把关不严，个别技俩对证控内核建议的倡导回应不到位，内核未执行闭环照料；个别公司（企业）债券技俩受托照料履职尽责不到位，未对存续期影响刊行东说念主偿债才能的事项进行充分关心；个别ABS技俩基础钞票转让核查不充分，存续期未抓续追踪中枢企业目的情况，被证监会出具警示函。

图2：太平洋证券罚单

中天堂富证券相通存在债券内控把关不严，个别技俩质控内核履职不到位的问题。除此除外，公司刊行承销不圭表，个别技俩对刊行东说念主财务数据波动情况、关联来回情况及资金占用情况等弥留风险事项分析核查不充分，个别技俩未对簿记现场进行严格照料；个别技俩受托照料履职尽责不到位。

监管关心执业与信披质料：德邦证券、华西证券等被罚

各地证监局针对券商泛泛目的中的内控合规、执业圭表、分支机构展业等问题抓续从严监管，开出多张监管罚单。

具体来看，德邦证券、华西证券、中德证券等因业务遵法探问不充分被罚；国齐证券、中山证券、大同证券、联储证券、金圆斡旋证券等存在技俩信息暴露分辨规问题；国信证券、华林证券则在技俩督导阶段未致力尽责，违犯执业条件。

券商分支机构展业、东说念主员照料类违法问题相通被要点监管。国投证券、中国星河证券、湘财证券、江海证券等多家机构，其下属分支机构存在营销展业不圭表等违法情形；中泰证券、申港证券、财达证券、金融街证券、国新证券则暴暴露从业东说念主员管控不到位、里面照料存在间隙等问题。

除此除外，爱建证券、信达证券因融资融券业务展业违法受到监管处罚；光大证券、渤海证券、国元证券、长江证券、万和证券等多家机构，则因其他合规问题收到监管罚单。

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